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7家涉及违规配资问题:恒泰证券北京一营业部负责人吃红牌 违规配资遭重罚

2020-07-09 07:25:38黄金配资

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  中国经济网北京4月23日讯 中国证监会网站4月22日宣布的中国证券监视治理委员会北京羁系局行政羁系措施决议书(〔2020〕57号)显示,经查,刘宇清在担任恒泰证券股份有限公司北京广安路证券营业部认真人时代,违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利。

  上述行为违反了《证券经纪人治理暂行划定》第十三条第(六)项、第二十七条、《证券公司董事、监事和高级治理职员任职资格羁系措施》第四条的划定。凭证《证券经纪人治理暂行划定》第二十五条、《证券公司董事、监事和高级治理职员任职资格羁系措施》第五十三条第(八)项、第五十四条的划定,北京羁系局决议对刘宇清(身份证号:110111********8612)接纳认定为不适当人选的行政羁系措施,自决议书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级治理职员和分支机构认真人等职务或者现实推行上述职务。

  恒泰证券股份有限公司于1998年12月28日在内蒙古自治区工商行政治理局挂号建设。法定代表人庞介民,公司谋划规模包罗允许谋划项目:无一样平常谋划项目:证券自营;署理证券生意营业等。

  中国证券业协会网站显示,当事人刘宇清2016年7月1日在恒泰证券股份有限公司挂号注册一样平常证券营业执业岗位。

  

  《证券经纪人治理暂行划定》第十三条划定:证券经纪人应当在本划定第十一条划定和证券公司授权的规模内执业,不得有下列行为:

  (一)替客户治理账户开立、注销、转移,证券认购、生意营业或者资金存取、划转、查询等事宜;

  (二)提供、撒播虚伪或者误导客户的信息,或者诱使客户举行不须要的证券生意;

  (三)与客户约定分享投资收益,对客户证券生意的收益或者赔偿证券生意的损失作出允许;

  (四)接纳贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所疏导客户等不正当手段招揽客户; [1]

  (五)走漏客户的商业神秘或者小我私人隐私;

  (六)为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利;

  (七)为客户提供非法的服务场所或者生意营业设施,或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等运动;

  (八)委托他人署理其从事客户招揽和客户服务等运动;

  (九)损害客户正当权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

  《证券经纪人治理暂行划定》第二十五条划定:证监会及其派出机构依法对质券经纪人举行监视治理。对违法违规的证券经纪人,依法接纳羁系措施或者予以行政处罚。对违反划定或者因治理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、泛起重大纠纷、不稳固事务的证券公司,可以要求其提高经纪营业风险资源准备盘算比例和有关证券营业部的分支机构风险资源准备盘算金额,并依法接纳限制其证券经纪人规模等羁系措施或者予以行政处罚。

  证券公司和证券经纪人的失约行为信息,记入证券期货市场诚信信息数据库系统。

  《证券公司董事、监事和高级治理职员任职资格羁系措施》第五十三条划定:证券公司董事、监事、高管职员和分支机构认真人在任职时代泛起下列情形之一的,中国证监会及相关派出机构可以将其认定为不适当人选:

  (一)向证券羁系机构提供虚伪信息、遮掩重大事项;

  (二)拒绝配合证券羁系机构依法推行羁系职责;

  (三)擅去职守;

  (四)1年内累计3次被证券羁系机构凭证本措施第五十一条的划定举行羁系谈话;

  (五)累计3次被自律组织纪律处分;

  (六)累计3次对公司受到行政处罚负有向导责任;

  (七)累计5次对公司受到纪律处分负有向导责任;

  (八)中国证监会凭证审慎羁系原则认定的其他情形。

  《证券公司董事、监事和高级治理职员任职资格羁系措施》第五十四条划定:自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何证券公司不得聘用该职员担任董事、监事、高管职员和分支机构认真人。

  以下为原文:

  中国证券监视治理委员会北京羁系局行政羁系措施决议书(刘宇清)

  〔2020〕57号

  关于对刘宇清接纳认定为不适当人选羁系措施的决议

  刘宇清:

  经查,你在担任恒泰证券股份有限公司北京广安路证券营业部认真人时代,违规为客户之间的融资以及出借证券账户提供中介和其他便利。

  上述行为违反了《证券经纪人治理暂行划定》第十三条第(六)项、第二十七条、《证券公司董事、监事和高级治理职员任职资格羁系措施》第四条的划定。凭证《证券经纪人治理暂行划定》第二十五条、《证券公司董事、监事和高级治理职员任职资格羁系措施》第五十三条第(八)项、第五十四条的划定,我局决议对你(刘宇清,身份证号:110111********8612)接纳认定为不适当人选的行政羁系措施,自决议书作出之日起2年内不得担任证券公司董事、监事、高级治理职员和分支机构认真人等职务或者现实推行上述职务。

  如对本监视治理措施不平,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼时代,上述监视治理措施不阻止执行。

  中国证监会北京羁系局

  2020年4月20日

  责任编辑:常福强

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